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华夏人寿凉山作恶未遵命规定实走客户识别 遭央走责罚
浏览:196 发布日期:2018-11-07

  (六)拒绝、窒碍逆洗钱检查、调查的;

  《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列走为之一的,由国务院逆洗钱走政主管部分或者其授权的设区的市优等以上派出机构责令限期改正;情节主要的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (二)未遵命规定保存客户身份原料和营业记录的;

  对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律责罚国际新闻,或者提出依法作废其任职资格、不准其从事相关金融走业做事。

中国经济网北京11月7日讯 昨日国际新闻,中国人民银走成都分走网站发布走政责罚新闻表现国际新闻,华夏人寿保险股份有限公司凉山中央支公司未遵命规定实走客户身份识别责任,依据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定,对单位处十二万元罚款,对1名相关直接责任人员处一万元罚款。

  (七)拒绝挑供调查原料或者有意挑供子虚原料的。

  (四)与身份不明的客户进走营业或者为客户开立匿名账户、伪名账户的;

  (一)未遵命规定实走客户身份识别责任的;

  (三)未遵命规定报送大额营业通知或者疑心营业通知的;

  (五)忤逆保密规定,泄露相关新闻的;

  金融机构有前款走为,致使洗钱效果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节希奇主要的,逆洗钱走政主管部分能够提出相关金融监督管理机构责令停业整饬或者吊销其经营允诺证。

  中国经济网北京11月7日讯 昨日,中国人民银走成都分走网站发布走政责罚新闻表现,华夏人寿保险股份有限公司凉山中央支公司未遵命规定实走客户身份识别责任,依据《中华人民共和国逆洗钱法》第三十二条规定,对单位处十二万元罚款,对1名相关直接责任人员处一万元罚款。

  中新经纬客户端11月7日电(闫淑鑫)海南椰岛(600238,股吧)的总部大楼终于有人接盘了!

  新浪美股讯 北京时间7日消息,据美国财经媒体CNBC报道,法国财政部长周二表示,除非该国提出的一项在欧盟范围内征收数字税计划在年底之前获批准,否则法国方面誓不罢休。



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